專利申請疑難解答
當(dāng)前，中國、日本、德國、韓國、法國和澳大利亞等國家具有實用新型專利申請類型。各國對于實用新型專利申請，通常采用類似于注冊的形式（即形式審查）進(jìn)行審查。而這樣的審查制度決定了實用新型專利申請具有審查周期短、維護(hù)費用低等優(yōu)勢。并且在授權(quán)以后的法律糾紛程序中，在專利技術(shù)本身水平過硬的情況下，實用新型專利權(quán)與發(fā)明專利權(quán)一樣，具有同等的法律效率。
基于這些優(yōu)勢，實用新型專利申請一直備受國內(nèi)申請人青睞。近年來，外國申請人也展示出熱衷于實用新型專利申請的勢頭。
外國申請人向中國申請實用新型專利申請，有相當(dāng)一部分是通過PCT條約進(jìn)入的。以這種方式進(jìn)入中國的實用新型專利申請，經(jīng)常涉及到19條修改、28/41條修改等修改程序，這對中國初審員來說，也算是比較新的業(yè)務(wù)，因此經(jīng)常出現(xiàn)審查員在審查時，發(fā)現(xiàn)不了還存在著19條修改文本或28/41條修改文本，然后在原始申請文本的權(quán)利要求書的基礎(chǔ)之上進(jìn)行審查，進(jìn)而基于該原始權(quán)利要求書發(fā)出有關(guān)多項引用的補正通知書。
但實際情況是，在修改后的19條修改或28/41條修改文本中，并不存在審查員聲稱的多項引用的缺陷。在這種情況下，通過陳述意見來告知審查員文本有誤，就能夠有效應(yīng)對補正通知書。在此，筆者還是真誠地希望初審員在審查時能夠首先查看是否有修改項目，在確定正確的文本以后再做審查，以避免發(fā)出類似的無效的補正通知書。
為了促進(jìn)實用新型專利申請的順利審查，筆者總結(jié)了以下注意事項，與大家分享。
關(guān)于說明書摘要：
說明書摘要包括文字部分和摘要附圖兩部分。
中國專利法實施細(xì)則第23條規(guī)定了：說明書摘要應(yīng)當(dāng)寫明實用新型的名稱，文字部分不得*過300個字。
說明書摘要的主要功能是為公眾披露檢索信息，它并不作為申請文件原始公開的內(nèi)容。為了方便整體地檢索，要求說明書摘要能反應(yīng)全部技術(shù)內(nèi)容，也就是包括實用新型的名稱，并且摘要中的名稱必須與說明書中的實用新型名稱一致。因此在說明書摘要中，可以在開頭寫上主題名稱，這樣會便于在授權(quán)公告流程中，將該名稱布置在實用新型授權(quán)公布文本中的[54]實用新型名稱這一欄目中。
法條規(guī)定說明書摘要的文字部分應(yīng)在300字以內(nèi)，設(shè)定該字?jǐn)?shù)的原因是[57]摘要這一欄目中，空間也是有限的。在摘要*過300字的情況下，難以將其正常地排版在該項欄目下。
大家都知道，字?jǐn)?shù)和字符數(shù)是兩個不同的指標(biāo)。當(dāng)摘要當(dāng)中只有漢字和標(biāo)點時，字?jǐn)?shù)和字符數(shù)通常會保持一致，這時，我們要按照法條規(guī)定的300字的上限來組織摘要；而當(dāng)摘要中，除了漢字、標(biāo)點以外，還包括數(shù)字、括號、字母甚至公式等時，字?jǐn)?shù)會明顯少于字符數(shù)，在這種情況下，審查員是按照字符數(shù)來審查摘要字?jǐn)?shù)的，當(dāng)前審查員能接受的字符數(shù)上限是350個字符，這350個字符包括所有的括號、標(biāo)點、數(shù)字和字母等。
在作業(yè)過程中，在發(fā)現(xiàn)說明書摘要的字?jǐn)?shù)在300字以上（字符數(shù)是350符以上）時，有時會為了避免進(jìn)行不經(jīng)客戶允許而直接刪減說明書摘要的操作，作業(yè)人會將說明書摘要里的眾多的全角括號轉(zhuǎn)換成半角括號，從而將字?jǐn)?shù)控制在300字以內(nèi)，這也同樣能將字符數(shù)控制在350字符以內(nèi)。但是，這種處理方式并不能真正的銷減字?jǐn)?shù)或字符數(shù)。原因在于：在提出申請時提交的說明書摘要是PDF版本，在國家知識產(chǎn)權(quán)局收到該文件之后，在進(jìn)行代碼化的過程當(dāng)中，這些半角的括號將又會被重新識別成全角括號，在這種情況下，說明書摘要的字?jǐn)?shù)和字符數(shù)將會恢復(fù)成原始的*標(biāo)狀態(tài)。除非提交申請時，就提交了xml格式的說明書摘要，這樣將不需要國家知識產(chǎn)權(quán)局的代碼化處理過程。但是，目前通過xml格式提交新申請的方式并沒有被普遍采用。
所以，筆者建議大家在作業(yè)中，如果摘要包括了漢字、標(biāo)點、數(shù)字、括號和字母等而導(dǎo)致字?jǐn)?shù)和字符數(shù)明顯不一致時，可以將注意力鎖定在審查員關(guān)注的字符數(shù)上，并且將字符數(shù)控制在350字符以內(nèi)，這將是較為穩(wěn)妥的處理方式。在通過PCT條約進(jìn)入中國的實用新型專利申請中，可以通過28/41條修改，一并對摘要的名稱和字符數(shù)進(jìn)行修正。
關(guān)于權(quán)利要求書：
實用新型專利申請的權(quán)利要求書中，每項權(quán)利要求都必須用“其特征在于”、“其特征是”這兩個專用詞語當(dāng)中的一者來進(jìn)行分界。“其特征在于”、“其特征是”是專利法實施細(xì)則第21條規(guī)定的專用詞語，該專用詞語中的“其”永遠(yuǎn)專一地指代主題名稱，沒有任何其它可能，大家不必懷疑這里的“其”會出現(xiàn)不清楚指代誰的問題。
筆者不建議使用“其中”、“主題的特征在于”這類的分界詞，因為這樣的分界詞在實用新型專利申請的審查中，會有不被審查員接受的情況，建議只采用前面的“其特征在于”、“其特征是”這兩者之一。
關(guān)于說明書：
實用新型專利申請的說明書中，在實用新型內(nèi)容部分中，一定是要包括各個獨立權(quán)利要求。
首先，實用新型內(nèi)容部分的這些獨立權(quán)利要求，是從權(quán)利要求書中的各獨立權(quán)利要求拷貝而來。這樣能保持該內(nèi)容與權(quán)利要求書中的各獨立權(quán)利要求嚴(yán)格一致。如果說明書中原來包括了與各獨立權(quán)利要求相對應(yīng)但表達(dá)有差異的段落，可以把這些段落分別放在拷貝的各獨立權(quán)利要求之前，作為對各獨立權(quán)利要求的簡要介紹，即使二者略有重復(fù)，也并無大礙，但至少能保持在實用新型內(nèi)容部分包括與各獨立權(quán)利要求全一致的內(nèi)容。
其次，如果在經(jīng)得委托人許可的情況下，把全部的從屬權(quán)利要求拷貝到實用新型內(nèi)容部分中，也是非常保險的處理方式。當(dāng)然在未經(jīng)委托人許可而不能進(jìn)行此項操作的話，不拷貝也無防，畢竟當(dāng)前初審員對于這部分內(nèi)容的關(guān)注度是在持續(xù)下降的。
另外，關(guān)于實施方式部分，當(dāng)前初審員對于說明書和說明書附圖中的標(biāo)記的審查也是比較認(rèn)真的。對此，筆者建議對照說明書附圖閱讀實施方式，將實施方式中的涉及到的附圖標(biāo)記用紅筆一一畫在說明書附圖上。這樣，說明書附圖中沒有被畫上圈的附圖標(biāo)記（例如下圖中的標(biāo)記75），就是在說明書附圖繪示了但在說明書中沒有記載的附圖標(biāo)記。與此同時，在說明書附圖上找不到的附圖標(biāo)記，剛好是說明書中有記載但是附圖中未繪示的附圖標(biāo)記。通過這種查找方式，不恰當(dāng)?shù)母綀D標(biāo)記一目了然。在發(fā)現(xiàn)這些目標(biāo)之后，或者刪除說明書附圖中多余的附圖標(biāo)記，或者刪除說明書中多余的附圖標(biāo)記，或者在說明書附圖加注新的附圖標(biāo)記，都是可以的。
關(guān)于說明書附圖：
對于實用新型審查員來說，畢竟只針對不需要檢索就能明顯判定不具有新穎性的情況進(jìn)行審查，國家知識產(chǎn)權(quán)局的工作系統(tǒng)，給實用新型審查員所開設(shè)的權(quán)限也比實審員會少一些，有一些初審員表示他們沒有權(quán)限操作系統(tǒng)中的附圖。
在這種情況下，如果在提出申請時，基于PCT條約第28/41條的規(guī)定，提交了修改的單獨的一張附圖的話，初審員可能沒有辦法將這張單獨的圖存取出來，再重新替換到說明書附圖當(dāng)中，筆者也確實接到過審查員這類的求助電話。
因此，筆者考慮，在提交實用新型專利申請時，在有修改的單頁附圖的情況下，*好能提交兩套附圖。一套是原始的說明書附圖，一套是替換了該單頁附圖的說明書附圖，這樣會方便初審員審查。另外，筆者也希望國家知識產(chǎn)權(quán)局給予初審員開設(shè)必要的權(quán)限，以方便操作。
結(jié)束語：
筆者相信，在以上幾方面多加關(guān)注，將會更有利于減少補正通知書的數(shù)量，促進(jìn)實用新型專利申請的順利審查，對于縮短實用新型專利申請的審查周期也會有所幫助，為了中國專利事業(yè)而認(rèn)真、努力，是每一名專利代理師一生的畢修課，謹(jǐn)以此文共勉。
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